美國期貨市場的規(guī)范化管理


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美國對期貨市場實行了三位一體的管理體制,即由聯(lián)邦政府、行業(yè)協(xié)會和期貨交易所共同組成的嚴(yán)密的相互分工、相互合作的管理體制。分析這一有效的監(jiān)管體制,對于我國期貨市場的規(guī)范化發(fā)展具有重要的借鑒意義。一、期貨交易所的管理職能美國的期貨交易所是會員制的公司組織,它除了提供期貨交易場所、提供標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和期權(quán)合約、通過結(jié)算所為期貨交易提供安全保障、提供信息服務(wù)等基本職能外,還提供對期貨交易的管理職能。期貨交易所主要實施交易所內(nèi)部的管理以及對交易所會員和場內(nèi)交易員的管理,建立并執(zhí)行交易規(guī)則。這些管理職能具體主要是:(1)交易所對會員資格申請者進行嚴(yán)格的審核。審核的內(nèi)容主要是集中調(diào)查會員申請者的信用狀況、財務(wù)責(zé)任范圍、個性以