論證券發(fā)行審核制度

本文共計(jì)16頁，13888字；

內(nèi)容摘要：證券發(fā)行作為一項(xiàng)權(quán)利應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)，但是，證券發(fā)行并非具有任意性。由于發(fā)行人和投資者兩個(gè)市場主體之間往往實(shí)力強(qiáng)弱十分懸殊，并非真正意義上的平等主體，因此，為維護(hù)社會(huì)公共利益和良好秩序，國家以社會(huì)本位的思想，制定法律，建立相關(guān)機(jī)構(gòu)，實(shí)施對(duì)證券市場的監(jiān)管，以國家的強(qiáng)制力保障證券市場的公平、公正、有序。因此各國十分重視對(duì)證券發(fā)行的監(jiān)管，紛紛建立和完善證券發(fā)行的準(zhǔn)入制度，即證券發(fā)行審核制度。
　　證券發(fā)行審核制度是一國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于證券發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的法律法規(guī)及相關(guān)制度的總稱。
關(guān)鍵詞：證券發(fā)行,審核制度

目 錄

內(nèi)容摘要、關(guān)鍵詞 1
一、關(guān)于證券發(fā)行審核制度的分類辨析 1
二、關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的分析 2
（一）證券發(fā)行核準(zhǔn)制的含義及特征分析 2
（二）證券發(fā)行核準(zhǔn)制的立法思想 3
三、關(guān)于證券發(fā)行注冊制的分析 4
（一）證券發(fā)行注冊制的含義及特征分析 4
（二）證券發(fā)行注冊制的監(jiān)管理念 5
四、關(guān)于證券發(fā)行審核制度的比較與分析 7
（一）關(guān)于兩種證券發(fā)行審核制度的評(píng)價(jià) 7
（二）關(guān)于英國證券發(fā)行審核制度的定性 8
（三）歸納與總結(jié)——相互借鑒、共同發(fā)展 8
五、我國證券發(fā)行審核制度 9
（一）我國證券發(fā)行審核制度的歷史沿革 9
（二）現(xiàn)行審核制度——證券發(fā)行核準(zhǔn)制 10
（三）我國證券發(fā)行審核制度的發(fā)展與完善 11
注 釋 與 參 考 文 獻(xiàn) 15
部分注釋與參考文獻(xiàn)

參見程合紅：認(rèn)證券市場出現(xiàn)的問題透視證券發(fā)行監(jiān)督制度，《法制日報(bào)》2001年10月28日。文章提及“注冊制是美國、英國及我國香港特別行政區(qū)等證券市場發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)所采取的制度”。
楊志華．證券法律制度研究[M]．中國政法大學(xué)出版社，1995．63，70，70，64．
黎紅剛．發(fā)行的大趨勢：核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變[J]．上市公司，2001，（5）：15； 　　 吳家聲．我國證券管理政策回顧與展望[J]．證交資料文章（臺(tái)），1998．（439）．
胡繼之、海外主要證券市場發(fā)行制度[M]．中國金融出版社，2001．114．
[美]羅杰•科特威爾．張文顯，等譯．法律社會(huì)學(xué)導(dǎo)論[M]．華夏出版社，1989．178．
何美歡．公共公司及其股權(quán)證券•上冊[M]．北京大學(xué)出版社，1999．34．